关于发布《工程造价执业质量重大过失惩戒办法》的通知
各部门：
为了从机制、制度上预防乃至杜绝“重大过失”给员工职业生涯和公司发展造成不可估量的损失，做到防患于未然，依据相关法律、法规，经公司7月26日“全员大会”讨论通过，特制订并发布本办法。具体纲要如下：
- 制定目的
- 重大过失定义
- 重大过失行为
- 重大过失线索来源
- 重大过失额度界定
- 重大过失责任划分惩戒
- 重大过失其它规定
- 重大过失预防
- 无重大过失奖励
- 互助基金的设立
- 生效执行
- 附件《工程造价从业人员执业承诺书》
请各部门做好本文件的传达学习以及附件签署工作，特此通知。
河南瑞邦项目管理研究院有限公司
二〇二一年七月二十六日
河南瑞邦项目管理研究院有限公司
工程造价执业质量重大过失惩戒办法
河南瑞邦 [2021] 07号
1.制定目的
长期以来，公司绝大部分干部职工恪尽职守、勤勤恳恳，为公司的发展赢得口碑、做出贡献。但是，工程造价从业的风险无处不在，牵涉面广！如何从机制、制度上预防乃至杜绝“重大过失”给员工职业生涯和公司发展造成不可估量的损失，做到防患于未然，依据中华人民共和国《民法典》、《招投标法》等法律、法规，特制订并发布本办法。
2.重大过失定义
本办法所称重大过失，是在正常情况下，作为有相应工作能力的工程造价人员，在法律行为能力范围内能够预见但因为疏忽大意而没有预见；或者已经预见但轻信事故能够避免，而未采取措施所造成的事故及损失。
和一般人相比，工程造价人员都具有工程造价方面的专业技能；准确计算工程量、正确使用计量单位、合理确定材料价格等，是社会给予造价从业人员的基本要求；在从业中，明知工程造价具有大额性、个体性、动态性、层次性以及责任重等特点，却置国家及公司的有关规定于不顾、违反操作流程，甚至麻痹大意、心存侥幸，出具正式的对外技术成果，导致事故或损失的发生。
3.重大过失行为
工程造价从业人员明知或应该知道国家、公司有规定或禁止事项，仍然没有遵守或执行不到位，属于重大过失行为；重大过失行为包含但不限于以下范围：
3.1违反国家法律法规、部门规章、地方性行政法规及行业政策的规定或禁止项；
3.2违反公司的质量标准体系、管理制度、业务流程、办法等。如《公司业务考核审查标准》、《公司业务操作流程》、《造价咨询质量控制基本流程》、《三级复核制度》、《重大事项集体会商及技术交底制度》等；
3.3违反工程造价从业人员应具备的执业能力、职业操守等；
3.4违反公司下发的与业务质量控制有关的各类通知、会议决定，以及员工个人承诺等；
3.5违反其它行业公认或企业集体讨论确定的属于重大过失的范畴。
4.重大过失线索来源
工程造价从业人员的重大过失行为，包含但不限于以下部门单位提供的线索：
4.1审计部门在例行审计，或者财政部门在业务委托过程中发现的；
4.2经司法或经济纠纷鉴定认为所提供的技术成果存在重大过失的；
4.3政府部门领导在离任审计中涉及对工程项目检查发现的；
4.4国家专项检查发现或社会层面投诉的；
4.5公司内部核查事后发现的；
4.6项目招标中遭到质疑且核实属实，或是尚未遭质疑但后来被发现的；
4.7其他可以带来重大过失线索的情况。
5.重大过失额度界定
工程造价人员从事以下规模的项目，经认定其造价额正负偏差超过下述比率的，则认定为重大过失事实：
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经认定的项目造价区间（区间后者含本身） |
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认定造价额X （万元） |
X≦1000 |
1000<X≦1500 |
1500<X≦2000 |
2000<X≦3000 |
3000<X≦5000 |
X>5000 |
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正负偏差 比率 |
10% |
9% |
8% |
7% |
6% |
5% |
6.重大过失责任划分
明知公司有严格的规章制度、惩戒措施，依然发生重大过失的，作为质量控制的三级复核人员：即项目负责人、部门负责人和总工按以下规定承担责任：
6.1项目具体负责人：对重大过失负主要责任。
6.2部门经理：作为二级复核的实施者，部门经理对承担次要责任。
6.3总工程师：作为技术负责人和质量把关人，技术总工对重大过失承担领导责任。
7.重大过失惩戒
7.1声誉惩戒
为了明确责任，促使造价人员在执业过程中保持警醒，对未造成实际经济损失，但对公司声誉口碑产生影响，或对日后业务拓展和承接产生影响的。须按如下过失造价区间，承担惩戒额：
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重大过失 |
认定造价额 （万元） |
X≦1000 |
1000<X≦1500 |
1500<X≦2000 |
2000<X≦3000 |
3000<X≦5000 |
X>5000 |
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超过比率 |
10% |
9% |
8% |
7% |
6% |
5% |
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惩戒额度 (元) |
具体负责人 |
3000 |
5000 |
7000 |
10000 |
15000 |
不封顶 |
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部门负责人 |
1000 |
1500 |
2000 |
3000 |
3000 |
不封顶 |
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总工程师 |
800 |
1000 |
1500 |
2000 |
2500 |
不封顶 |
7.2连带追偿
因员工的重大过失，经有关部门认定，需由公司承担连带经济责任的，在声誉惩戒的基础上，公司保留对重大过失责任人追究赔偿额，规定如下：
7.2.1 在职人员
项目编制人员：按不低于公司承担连带经济责任的40%赔偿（有直接责任人的，独自承担40%的追偿额；有项目团队造成重大损失的，项目组成员分摊）。
部门经理：按不低于公司承担连带经济责任的15%赔偿。
总工程师：按不低于公司公司承担连带经济责任的10%赔偿。
7.2.2离职人员
对离职人员的追偿，优先从其未发放的提成工资中扣除。若提成部分不足以支付的，由公司告知其本人或与其当前单位予以协调；若已离职的当事责任人拒不配合补偿的，公司保留通过以下措施追责。
- 函告至当前单位予以配合；
- 对责任人的处理情况在网上进行公示；
- 通过法律途径、提出民事诉讼。
7.3保留措施
为防止发生重大过失的直接责任人员离职造成无法追偿的情况，公司对离职人员未结算的提成予以保留（原则上两年）；对享有固定工资的从业人员，按其最后一个月工资额作为保留，保留期间未被相关认定主体追认为重大过失的，公司将发放其提成，并按银行同期利率给付利息。
8.重大过失其他规定
8.1 所有惩戒、赔偿或追偿等责任，应以公司的《重大过失认定书》或《重大过失责任事故报告》予以记录并保留证据。
8.2 对重大过失的惩戒、赔偿应在责任人当月的工资中予以体现，当月工资不足以给付的，从次月工资中补足。
9.重大过失预防
9.1做好项目咨询的风险评估。对客户的背景进行了解并进行“风险评估”，以此与项目承接与否结合起来。
9.2过程控制贯穿项目编审始终。过程控制主抓三级复核、重大项目会商制度和技术交底制度；核心是“总工办三级复核、重大项目会商和技术交底”月完成数量及质量：
- 技术成果没有总工程师签字的三级复核表，一律不盖章、不存档；
- 每月完成重大项目会商和技术交底的项目数量不低于公司的规定；
9.3通过惩戒处罚措施适时警醒。一旦出现质量事故及重大过失的苗头，处罚绝不手软。
9.4严格遵循执业操作规范的要求。主要体现在加强档案管理，实现质量事故可追溯，建立切实可行的工作底稿制度。
9.5加强公司内部从业人员的培训。通过日常专项培训、重大项目会审与技术交底、业务交流会议等形式，不断提升工程造价从业人员的短板与不足，丰富经验规避风险。
9.6实行工程造价从业“质量终身制”。解决发生重大失误事件后，无论在哪从业、从事何种职业，责任一追到底。
9.7推行“工程造价职业保险”制度。公司考虑适时通过“工程造价职业保险”规避重大过失可能造成的经济赔偿责任。
10.无重大过失奖励
10.1个人奖励：连续三年无重大过失记录的工程造价从业人员，从第四年年初起，在正常晋升基础上，每月工资另加200元。
10.2部门奖励：连续三年无重大过失记录的工程造价业务部门，从第四年年初起，所在部门全体员工在正常晋升基础上，每月工资另加200元。
11.互助基金的设立
为了合理使用收缴的惩戒费用，公司决定设立互助基金，用于优秀贫困家庭职工的救助、职工子弟升学深造的帮扶、婚丧嫁娶以及其他偶发事件的应对处理。
12.办法生效执行
12.1本办法已由总工办及各业务部门代表讨论通过，并于2021年8月1日起生效执行，以往与本办法规定冲突的按本办法执行。
12.2办公室负责本办法的发布、解释、修订更新等。
13.重大过失惩戒办法附件
附件：《工程造价从业人员执业承诺书》
河南瑞邦项目管理研究院有限公司
二〇二一年七月二十六日
